报告编号：NO.20221223*****
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查看完整报告非公开发行即向特定投资者发行，也叫定向增发，实际上就是海外常见的私募，中国股市早已有之。但是，作为两大背景下——即新《证券法》正式实施和股改后股份全流通——率先推出的一项新政，如今的非公开发行同以前的定向增发相比，已经发生了质的变化。
在2006年证监会推出的《再融资管理办法》(征求意见稿)中，关于非公开发行，除了规定发行对象不得超过10人，发行价不得低于市价的90%，发行股份12个月内(大股东认购的为36个月)不得转让，以及募资用途需符合国家产业政策、上市公司及其高管不得有违规行为等外，没有其他条件，这就是说，非公开发行并无盈利要求，即使是亏损企业只要有人购买也可私募。
到目前为止，沪深股市已有G华-新、G重汽、G太钢、G建投、G泛海、G京东方、G天威、G阳光等公司提出了非公开发行计划，包括已经实施的G鞍钢，以及以前曾提出定向增发的**航空(增发28亿股)等，非公开发行的阵营正在逐渐壮大。非公开发行的最大好处是，大股东以及有实力的、风险承受能力较强的大投资人可以以接近市价、乃至超过市价的价格，为上市公司输送资金，尽量减少小股民的投资风险。由于参与定向的最多10名投资人都有明确的锁定期，一般来说，敢于提出非公开增发计划、并且已经被大投资人所接受的上市公司，通常会有较好的成长性。
非公开发行还将成为股市购并的重要手段和助推器。这里包括两种情形：一种是大投资人(例如外资)欲成为上市公司战略股东、甚至成为控股股东的，以前没有私募，它们要入股通常只能向大股东购买股权(如**斯坦利及**金融公司联合收购**水泥14.33%股权)，新股东掏出来的钱进的是大股东的口袋，对做强上市公司直接作用不大。相信只要有几家企业带头，整个市场就可大大活跃起来，并从中创造出多姿多彩的各种新概念和新题材。另一种是通过私募融资后去购并他人，迅速扩大规模。
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犯擅自发行股票债券罪的，一般处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额1%-5%的罚金;关于犯了擅自发行股票债券罪怎么处罚，法律依据是什么的问题，华律网小编整理以下内容，希望能帮助到大家。需要的拿去!犯了擅自发行股票债券罪怎么处罚，法律依据是什么犯了擅自发行股票债券罪的处罚：1、犯擅自发行股票债券罪的，一般处五年以下有期徒刑或拘役，并处或单处非法募集资金金额...
自然人犯此罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金；单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照上述规定处罚。关于中国对变造股票债券罪既遂的量刑标准的问题，下面由华律网小编为您详细解答。
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本罪所侵害的客体与伪造、变造国家有价证券罪相同，亦为国家有关有价证券的管理制度。客观要件本罪在客观方面表现为违反国家有价证券管理法规，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为。。关于伪造股票债券罪的成立条件是什么的问题，下面由华律网小编为您详细解答。
行为人犯本罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。擅自发行股票、公司、企业债券罪，是指未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票、公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。关于擅自发行股票、公司、企业债券罪既遂量刑标准的问题，下面由华律网小编为您详细解答。
一般判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造公司债券罪，是指以使用为目的，仿照真实有效的公司债券制作的假的公司债券。关于伪造公司债券罪判刑标准的问题，下面由华律网小编为您详细解答。
擅自发行股票债券罪既遂的，会判处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。本罪侵犯的客体是国家对发行股票，公司、企业债券的管理秩序。关于擅自发行股票债券罪既遂会判多长时间的问题,下面华律网小编为您详细解答。
伪造股票债券罪的刑事责任为：犯本罪的处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处两万元以上二十万元以下罚金。关于伪造股票债券罪的刑事责任是什么的问题，下面由华律网小编为您详细解答。
变造企业债券罪的构成四要素为：本罪所侵害的客体与伪造、变造国家有价证券罪相同，亦为国家有关有价证券的管理制度；本罪在客观方面表现为违反国家有价证券管理法规，伪造、变造股票或者公司、企业债券，数额较大的行为；关于变造企业债券罪的构成四要素的问题，下面由华律网小编为您详细解答。
关于股权转让金是否属于共同财产？的问题,华律网律师从法律角度分析如下： 股权转让金是否属于共同财产 若贵方持有之股权系婚后所获得，无其它特别约定情况下，依据相关法律规定，此股权可视为夫妇双方共有财产。 在处置此类财产时，需依照股权转让方式予以执行。 具体而言，股权之对外转让，可能需要提前三十天发出书面通知，同时获得其他股东人数过半数以上的可行使通过，具有优先购买权。 其次，关于有限责任公司之股东间，可互为转让其全部或部分股权。 当股东欲向非股东之人转让股权时，必须获得其他股东过半数同意。 在此种情况下，股东需以书面形式通知其他股东征求其意见，而其他股东自接收到书面通知之日起计算，三十日内如无回应，则默认已同意转售。 然而，如果其他股东中过半数以上表示拒绝，则拒绝方应对股权进行购买；反之，如果拒绝者未能履行购买义务，则将被视作已经同意转售。 当股东得到其他股东批准出售股权后，同等价格条件下，其他股东享有优先购买权。 换言之，即使股权已经达到转让条件，并且获得了所有必要的许可和批准，但在同等价格条件下，仍需优先考虑其他股东的购买意愿，且必须是其同意之后，才能完成最终的转让程序。 至于记名股票问题，股东有权以背书方式或者遵循法律、行政法规规定的其他方式进行转让；股权转让生效后要将受让人姓名或名称及其住所信息填写进股东名册。 此外，在股东大会召开之前二十日内或者公司决定分配股利之前五日内，禁止进行股东名册的变更登记。 不过，若法律针对上市公司股东名册变更登记作出特定规定的，那么我们会遵照这些法律条款执行。
关于被骗做挂名股东怎么报警?的问题,华律网律师从法律角度分析如下： 直接拨打公安机关报警电话。 实物中挂名股东存在很大的法律风险，建议起诉解除挂名股东身份。 在公司资不抵债时，因为其股东身份已向社会公示，实际出资人与挂名股东之间的这种私下借名行为不能对抗善意第三人，需在其出资范围内对公司债务承担连带责任的法律风险。 法律依据： 《公司法》第三条 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任； 股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
对以上内容，根据相关政策法规分析如下： 涉及套取国家资金的主体主要是哪些方面的人员 一般而言，涉及盗用国家财产问题的行为人往往是在职的公务人员。 然而需要指出，部分国有企业或公共事业单位中也存在这类风险，比如，领导者接触和管理大量资金，同样可能引发此类犯罪活动。 一旦被认定有意违法套取国家资金，即可能面临严重法律责任，根据我国法律规定，涉嫌犯罪的，涉案金额只需达到5000人民币即可构成刑事案件立案标准。
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