华律网小编在证券监督管理机构职能专题为您整理了关于证券监督管理机构的职能,证券监督管理机构的主要职责的知识，希望能对您有所帮助。如果您还有更多的疑问，也可以咨询华律网专业律师获得了解。
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根据《证券法》，隶属于国务院的证券监督管理机构主要在监管中履行下述职责：依法制定有关证券商场监督管理的规章、规则，并依法使审批或者核准权;依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算进行监督管理;依法对证券发行人、上市公司、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构、资信评估机构以及从事证券业务的律师事务所、会计师事务、资产评估机构的证券业务活动，进行监督管理;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施;依法监督检查证券发行和交易的信息公开情况;依法对证券业协会的活动进行指导和监督;依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;以及法律、行政法规规定的其他职责。
证券监督管理机构工作人员不履行监督职责，应当如何处罚? 证券法具体列举了证券监管机构对证券市场实施监督的八项职责。证券监督管理机构的工作人员不履行证券法规定的监督职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，给予行政处分。法律同时规定，这些行为发展到严重程度，触犯刑律，就要受到刑事处罚。我国刑法规定，国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处二年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。国家机关工作人员徇私舞弊，犯前款罪的，处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑。
《证券法》第167条将证券监管机构的职责作出列举性规定，但该条款并非证券监管机构职责的全部。结合《证券法》第7、8和167条规定，证券监管机构在对证券市场实施监督管理中，履行以下职责：
1.规章规则制定权。证券监管机构有权制定和发布监督管理证券市场的规章和规则。根据这一规定，国务院证券监管机构与仅“根据证券委的授权，拟订有关证券市场管理的规则”的证监会明显不同。《证券法》第172条第1款进一步规定，证券监管机构应当公开其依法制定的规章、规则和管理制度。
2.派出机构设立权。根据《证券法》第7条第2款规定，证券监管机构可以设立派出机构，按照授权履行证券管理职责。根据目前实践，证监会已改变以往按照行政区域标准设立派出机构的传统做法，转而按照经济区域标准设立派出机构。
3.审批权或核准权。我国《证券法》对股票发行采取核准制，对债券发行采取审批制。鉴于证券监管机构依法集中统一管理全国证券市场，证券监管机构对股票和债券发行，分别享有核准权和审批权。
4.证券行为之监督管理权。证券监管机构依法对证券发行、交易、登记、托管和结算等行为进行监督管理。证券发行、交易、登记、托管和结算的概念及相关问题，见本书相关内容。
法人代表可以当项目经理吗 2024-04-27
关于法人代表可以当项目经理吗的问题,华律网律师从法律角度分析如下：
法律没有规定法人代表不能担任项目经理。
公司的法定代表人以公司名义从事的经营活动，属履行职务的行为，由此而产生的相关民事责任，均由公司承担责任，法定代表人个人并不会因其职务行为而需对外承担民事责任。
并且，如果法定代表人从事越权行为，而该行为构成表见代理，即第三人有足够的理由相信与之交易的对方是代表法人行为，法人也应就法定代表人的行为向第三人承担责任。
一、法人需要承担的责任有哪些呢
法人需要承担的责任有：
1、因经营过错向法人承担民事赔偿责任；
2、法定代表人可能对单位财产单独或者共同侵犯的民事侵权承担法律责任；
3、因违法行为受到的民事制裁。
企业法人的法定代表人和其他工作人员以法人名义从事经营活动，给他人造成经济损失的，企业法人应当承担民事责任。
法人对第三人承担责任后，可以追偿有过错的法定代表人或者其他工作人员。
二、法人变更期间债务怎么办
法定代表人变更后债务仍然由所在公司承担。
法定代表人指依法律或法人章程规定代表法人行使职权的负责人。
法定代表人的职务行为就是企业法人的行为，因而由此产生的民事责任由本公司承担，法定代表人一般不向第三人直接承担民事责任，企业法人对它的法定代表人和其他工作人员的经营活动，承担民事责任。
合同生效后，当事人不得因姓名、名称的变更或者法定代表人、负责人、承办人的变动而不履行合同义务。
所以即使该公司变更了法定代表人，仍然需要履行合同、承担债务。
如果公司推脱自己的责任义务，可能面临被起诉的风险。[详情]
有限合伙经营范围设定是什么 2024-04-27
关于有限合伙经营范围设定是什么的问题,华律网律师从法律角度分析如下：
有限合伙经营范围设定是除了法律法规规定要获得许可经营之外都可以随便写的。
如：塑料制品、机电设备及配件、轴承及配件、热水器、水暖器材、小五金、铝制品、玻璃制品、金属构件、汽摩配件、焊接设备、电动机、清洗机及配件，五金机械、五金电器、纸制品、服装、木制品、帐篷、床上用品、针纺织品、电子产品、各类线带、加工稳压电源、另外有限合伙企业可以有普通合伙人。[详情]
深圳市公司变更法人需要哪些资料 2024-04-27
关于深圳市公司变更法人需要哪些资料的问题,根据相关政策法规分析如下：
根据法律法规的相关规定，深证市的公司变更法人需要以下的资料：
1、营业执照正副本；
2、新旧法人及全体股东的U盾或者CA数字证书，法人必须是在深圳本地办理的CA数字证书；
3、新法人的所有信息，包括身份证、电话、邮箱 ；
4、法人实名账号与密码。
风险提示：变更法人还是比较简单的，只是细节方面容易忽视，变更法人时，公司不能有税务异常和工商异常，新法人不能在工商局和税务局黑名单中。
，因此再次提醒大家，变更法人一定要走相关的程序。[详情]
如何分配公司的税后利润 2024-04-27
关于如何分配公司的税后利润的问题,华律网律师从法律角度分析如下：
公司的税后利润分配必须遵守法律的规定：
1、如果公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，公司应当先用当年利润弥补亏损。
2、公司应提取税后利润的10%列入公司法定公积金。
3、如果股东会决议提取任意公积金的，还可以从税后利润中提取任意公积金。
4、剩余的税后利润，再按股东的实缴资本比例或其他方法分配给各股东。
5、如果公司在弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还给公司。
6、公司持有的本公司股份不得分配利润。
风险提示：分配利润的股东会或者股东大会决议作出后，公司应当在决议载明的时间内完成利润分配。
决议没有载明时间的，以公司章程规定的为准。
决议、章程中均未规定时间或者时间超过一年的，公司应当自决议作出之日起一年内完成利润分配。[详情]
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